第三届地坛论坛专题论坛七 碳市场的基础建设工作

——中百信刘庆波总裁发言

主持人：欢迎各位参加今天下午的“碳市场基础建设工作”分论坛！

刘庆波：各位演讲嘉宾、各位嘉宾，大家下午好！我是中百信公司的刘庆波，今天下午这场分论坛由中百信公司承办，欢迎各位参加这场分论坛！我们这个分论坛的题目叫做“碳市场的基础建设工作”，作为市场中很重要的一个问题，是说在这个市场里能交易什么？怎么交易？怎么交割？作为碳这种特殊的商品，又有它很多的特殊性，昨天孙翠华司长在她的讲话中谈到了碳市场建设的几个核心问题，包括设立碳排放总量、分配碳排放权、制定碳排放权的交易规则、确立企业报告的核查制度、建立由政府管理的注册登记系统、建立登记平台，一共六个问题，我们可以把这六个问题归类为制度体系和能力建设，那么制度体系的建设，包括设立碳排放总量、分配碳排放权、制定交易规则等等，像确立企业报告核查制度，制度只是一个方面，还有一系列配套措施，建立由政府管理的注册登记系统和建立交易平台，这些都应该算做能力建设，制度体系建设和能力建设都归为碳市场的基础建设工作，在这些问题没有搞清楚之前，我们的市场是不能够正常运转起来的，或者说在2013年七个试点省市的碳市场进入正常运转之前这些问题是应该有一个明确的解决方案。今天下午非常荣幸请到各位专家和我们一起研讨这些问题该怎么解决、如何建设碳市场基础工作。

不管是国家设立排放总量，还是企业如何去履约、如何向政府汇报自己执行配额的情况，对于每个企业排放量的核查是一个首要性的工作，可测量、可报告、可核查，这三个问题对一个企业来说是它执行碳配额的关键点，也是整个碳市场能不能正常运转的一个关键点。今天下午非常荣幸请到我们国家碳市场建设的首席专家、国家气候战略中心清洁发展机制管理中心主任郑爽女士给我们做一个精彩的报告，大家欢迎！

主持人：公开和透明应该是CDP把这个事情做到现在这个程度非常有效的措施，希望这些措施能够为碳市场的建设所借鉴。下面请中百信软件公司的杜锋常务副总裁跟各位分享一下中百信在碳市场基础建设方面的理解。

杜锋（中百信）：我们公司包括我个人学习和研究碳交易市场四年多时间，我本人也参加了三届地坛论坛，总的体会是地坛论坛讨论的问题或者话语越来越具体、越来越聚焦，我们面临的问题也越来越实际，刚才郑主任也提到了地坛论坛将来有可能开成地球论坛，影响力要扩展到全球，其实我个人更希望将来我们的基础建设机构能独立的开一个像这样的论坛，到那个时候我们的碳市场建设和基础建设工作可能才找到真正的起步阶段。中百信公司跟着咱们国家发改委在七个试点省份落实碳交易工作的过程中也积累了一些经验，下面跟大家分享一下。

这是一张我们对成熟碳市场规划的架构图，左边部分是政府监管机构，刚才郑主任也提到了，说粮票，其实我们一直把碳配额比作政府发的碳票，首先由政府对碳市场发配额，就是碳票，碳票发给谁呢？就发给强制减排企业，当然，强制减排的企业会随着碳票发放数量会逐渐增加，交易市场机构是碳交易市场核心团体，在这样的机构里形成一个强制减排市场，有下配额的，有交易配额的，还有为交易提供场所的机构，除此之外，右边有金融投资者，这是今后要逐渐纳入碳市场的，昨天孙司长也讲到这个问题，现在设计的碳交易规则是现货交易，还是一单一单、一宗一宗交易，国家发改委已经在跟证监会讨论碳期货交易，我们理解将来金融投资者作为碳期货参与机构会进入到碳交易市场，除此以外，还有自愿减排企业，他们做什么呢？把自己自愿减排配额卖到市场里，供强制减排企业调剂余缺，这是形成的强制和自愿减排市场的两个体系，第一步强是强制减排企业，政府下配额必须有依据，一个地区、一个企业每天、每年要有多少碳当量排放呢？必须形成实时可统计、可核查的体系，就是我们现在做的碳排放清单体系，有了这个体系，政府会根据数量进行配额的分配，签发配额以后，强制减排的企业会把自己通过节能减排降低的排放余额拿到交易所场地交易，也就是说交易所碳交易量并不是我们下配额百分之百的量，一般是5-10%的量，在这个基础上形成强制减排市场，今后可能有金融投资者进行期货买卖和炒作。自愿减排市场的道理是一样的，只是说部分没有在强制减排标准范围内的企业一样可以把节能量拿到交易市场里进行交易，现在允许不允许自愿减排项目到交易市场里交易呢？各地方的规则并没有明确统一，我们认为这个市场将来一定需要这么一块机构来活跃交易量，促进交易的活跃度。

说到碳市场形成的步骤，这也是七个试点省份正在做的工作，最顶端的一定是政策的研究和制度的制订，接下来最重要的环节就是企业排放数据的建立，没有摸清家底，不知道现在的数据是多少，可能没有办法更准确的发放配额并且监督配额的执行，在整个基础建设之下，我们才是发放配额，监督配额的执行，包括多余的配额去市场里调剂余缺，富裕的卖掉，不够的再去市场里进行买卖，有这样一种环境才能形成交易市场，但是仅仅有自我使用需求的市场可能很难达到真正碳市场的活跃度，那么就会有什么呢？金融投资者包括自愿减排企业把他们通过风能、水电、林业碳惠等等一系列自愿减排项目拿到交易所里进行交易，大大活跃市场，这样才能达到真正成熟的、活跃的、有生命力的市场。

基于现在的工作，目前国家发改委在带领七个试点省份甚至试点省份之外的地区都在做整体规划，包括配额分配，下碳票，包括制度建设基本已经做完了，接下来要做的事情是落实企业级碳盘查制度，包括碳登记系统建设，包括碳交易系统建设，落实了碳盘查、碳登记、碳交易这三个基础系统，我们认为这个市场基础建设工作才可以告一段落。

目前国际新趋势是这样的情况，我们在了解现在碳市场建设过程中，一方面要了解国内的政策，同时我们要掌握一些国际上的动态，国际上对技术方面的体系越来越规范、越来越具体，而且越来越统一，这种统一首先包括了各国之间技术的统一，另外一个层面，也包括每个国家不同层面的数据统一，比如排放量系统和碳登记系统与交易系统各个系统之间数据的统一，为了交易机构数据更加安全、更加有效、更加能辅助市场建设和交易，这是我们目前了解到的情况。

国家发改委也在整个大的背景下督促或者在带领我们七个试点省份在做这样的工作，几次会议也提到现在各地方试点工作都在自己做自己地区的规划，但是这种规划一定要考虑到将来国家级统一整合的需求，技术标准、规则、流程甚至一些很细的技术指标将来能不能在国家级层面进行很容易的统一和整合，这都是我们现在在技术平台建设过程中要考虑的，虽然我们现在并没有要求国内碳市场与国际市场接轨，但是我们一定要预留这样的接口，或者在技术上做好这样的准备，一旦将来有一天国内碳市场需要跟国际UETS市场对接的话，至少从技术上我们没有障碍，从架构设计说没有大的难度，同时国家发改委已经启动了国家级的登记注册体系，相当于在国家级所有碳票的序列号都有国家级系统进行管理鹤归华。

我刚才提到有碳盘查、碳登记注册和碳交易三个体系，我先介绍一下碳盘查建设，刚才郑主任包括几位专家也提到了，碳盘查很简单，就是摸清家底，要了解一个地区、一个企业甚至一个大的区域有多少机构在进行二氧化碳排放，他们如何排放的？包括的情况怎么样？我们如何进行测算？如何进行实时监控统计？同时，将来发放配额以后如何进行追踪？这都是碳盘查需要解决的问题。为了开发这个软件，我们参考了如下的标准，当然，所谓的参考一定不是翻阅一些相关技术资料和了解一些简单的技术架构，在以下的技术标准里，我们几乎逐条研究了这些技术标准，同时在关键的技术方面，我们甚至还跟国际核心技术机构有过面对面的技术沟通，正是因为这样的研究或者参考，才确保了现在的排放清单系统能够满足现在的需要，也能够满足将来跟国际接轨的需要。系统特点涵盖了现在规定的行业和行业活动类型的计算公式，内容非常丰富，也满足了国家政策的标准，最主要的是和电力行业、制造行业ERP、DCS系统可以直接对接，这些功能都可以通过界面给大家做一个简单介绍，这是排放清单系统的界面，正常情况下，这个界面两方面功能不会出现在同一个界面上，为了介绍方便整合到了一起，左边是政府端界面，主要功能是管理我们的排放单位，核算调整计算公式，同时进行排放因子系数调整，包括进行统计报告功能的查询，右边是被监管的强制减排企业要进行录入数据的界面，主要包括设施的登记等等一系列功能，中间核查认证是给我们将来核查认证机构预留的接口，他们可以作为公正的独立第三方到系统里去，可以对系统统计、分析的数据进行权威的认证和核查，是三为一体的系统软件。政府端界面，通过这个界面可以检查系统上报的企业数据的情况，包括上报的企业数量和相关的情况。

碳登记系统，基于排放清单系统之后一个关于碳登记注册系统，主要是给我们的企业做配额时候使用，国际上主要的登记系统我们也都做了一些研究，尤其是欧盟他们推出了一个新的统一的登记平台，这个系统现在跟原有的登记系统在同时使用，解决的问题就是各国有不同的交易系统、有不同的登记系统，造成欧盟交易体系数据非常混乱，安全性和效率都比较低，通过新的登记系统试图改变这样的情况，咱们国家做登记注册系统，我们希望一定避免过去欧盟走过的老路和弯路，我们要直接避免出现这样的问题。

碳登记系统界面，包括排放清单系统已经开发完成了，交易系统，更多的是用在碳交易所或者排放权交易所，通用的一些交易功能不跟大家细说了，一个交易机构交易系统的设计其实主要解决的不是技术问题，我们面临的主要是制度或者规则上的问题，比如交易者的类型，比如我们的交易方式，大家知道连续两年国家出了38号和37号文，主要规范交易机构不允许做连续拆借或者标准化交易，对交易机构的交易忙市有一个比较明确的方式，交易机构如何在这种政策下做自己的交易是我们交易所需要面临的问题，如果解决了这些问题我们交易系统的开发就变的比较容易，这是我们交易系统的界面，通过这样一些系统的介绍，希望给大家一个感性的认识，我们之前的几届论坛谈到了整个碳交易市场建设，但是从来没有像今天这样这么具体或者这么直接的面临这个问题，现在七个试点省份也都开始了系统的建设，规则建设基本已经告一段落了，通过这样的工作，我们相信碳市场建设一定会赢得非常蓬勃的市场发展契机。

谢谢大家！